根據(jù)《銀行保險機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將華宸信托有限責(zé)任公司(以下簡稱“我公司”)以自有資金參與投資公司作為受托人設(shè)立“華宸信托?宸興2號債券投資集合資金信托計劃”關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)信息披露如下：

一、關(guān)聯(lián)交易概述及交易標(biāo)的情況

我公司于2022年12月至2023年2月，利用公司自有資金不超過8200萬元（含）參與認購“華宸信托?宸興2號債券投資集合資金信托計劃”。

根據(jù)《銀行保險機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》第二十一條，“信托公司……，重大關(guān)聯(lián)交易是指信托公司固有財產(chǎn)與單個關(guān)聯(lián)方之間、信托公司信托財產(chǎn)與單個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占信托公司注冊資本5%以上，……”本次自有資金投資信托計劃金額為8200萬元，已超過規(guī)定要求，屬重大關(guān)聯(lián)交易。

二、交易對手情況

2019年6月18日，包頭交通投資集團交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“包頭交發(fā)”“發(fā)行人”）獲得了上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關(guān)于對包頭交通投資集團交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓無異議的函》（上證函〔2019〕1012號），同意包頭交發(fā)非公開發(fā)行總額不超過20億元公司債券。

2021年3月19日，包頭交發(fā)2021年非公開發(fā)行公司債券第一期發(fā)行（“21包交01”，債券代碼177551SH）（以下簡稱“標(biāo)的債券”），發(fā)行規(guī)模不超過10億元（含10億元）。包頭市交投正全投資基金管理有限公司（以下簡稱“正全基金”）成功認購了2億元。現(xiàn)正全基金因資金運作的需要，出讓其所持有的標(biāo)的債券。

公司作為受托人，設(shè)立“華宸信托?宸興2號債券投資集合資金信托計劃”，募集資金不超過2.1億元，用于受讓正全基金出讓的標(biāo)的債券。

三、定價政策

我公司作為受托人，設(shè)立主動管理類“華宸信托?宸興2號債券投資集合資金信托計劃”，信托規(guī)模不超過21000萬元（根據(jù)標(biāo)的債券交割日期確定最終規(guī)模）；信托期限自信托計劃成立日（含該日）至標(biāo)的債券存續(xù)期內(nèi)第3個計息年度付息日。信托計劃資金用于受讓包頭市交投正全基金管理公司持有的“21包交01”標(biāo)的債券。

按照債券交易“凈價交易、全價結(jié)算”的規(guī)則，投資標(biāo)的在受讓時包括本金2億元及2022年3月19日至實際交割日期間的應(yīng)付利息。

本次債券認購定價公允，我公司與其他債券投資人享有同等權(quán)力。

四、關(guān)聯(lián)交易金額及相應(yīng)比例

該交易的關(guān)聯(lián)交易在募集期內(nèi)共交易2筆，于2022年12月10日交易認購3900萬元，2023年2月10日交易認購3915萬元，合計金額為7915萬元，占公司注冊資本的8.55%（已超過5%），未超過審批金額8200萬元。

五、董事會決議、關(guān)聯(lián)交易委員會的意見或決議情況

該交易經(jīng)我公司第六屆董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會2022年度第二次會議決議通過，后經(jīng)第六屆董事會第六次會議審議通過。

六、獨立董事發(fā)表意見情況

該交易經(jīng)我公司獨立董事任國兵、姜德廣、郭曉川在第六屆董事會第六次會議發(fā)表獨立董事意見并審議通過。

七、銀保監(jiān)會認為需要披露的其他事項

無。

華宸信托有限責(zé)任公司

2023年12月