尊敬的受益人：
華宸信托有限責(zé)任公司于2007年11月28日設(shè)立了“華宸·鼎鑫一號(hào)私募股權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至12月31日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2007年11月28日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣435,000,000萬(wàn)元
3、信托計(jì)劃期限：3年期，在認(rèn)購(gòu)開放日和贖回開放日可認(rèn)購(gòu)或贖回
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開立情況
受托人為本信托開立了信托財(cái)產(chǎn)專用賬戶及信托專用證券資金賬戶。信托專戶開戶行為中國(guó)銀行新華大街分理處，賬號(hào)為159424957988094001；證券資金賬戶賬號(hào)為81218144。
三、信托資金的運(yùn)用
信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)只限于如下運(yùn)用方向：
1、上海證券交易所、深圳證券交易所新股申購(gòu)；
2、投資在上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將掛牌交易的債券；
3、參與Pre-IPO，投資擬上市公司；
4、投資擁有核心技術(shù)或者創(chuàng)新型經(jīng)營(yíng)模式的高成長(zhǎng)型企業(yè)；
5、在不違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，經(jīng)投資顧問(wèn)認(rèn)可的其他運(yùn)用方向。
截止目前，信托資金的運(yùn)用情況為：其中37,500萬(wàn)元購(gòu)買了銀行的短期理財(cái)產(chǎn)品;5,500萬(wàn)元作了三個(gè)月的定期存款;345萬(wàn)元申購(gòu)了新股，其余部分存于信托專戶。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、為了提高信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理的透明度，保障受益人利益，由保管銀行對(duì)信托財(cái)產(chǎn)專戶進(jìn)行保管，并根據(jù)保管合同的約定對(duì)信托專戶予以監(jiān)督。
3、受托人在信托計(jì)劃的管理過(guò)程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
4、本信托由投資顧問(wèn)尚心（北京）投資管理咨詢有限公司、保管銀行中國(guó)銀行股份有限公司呼和浩特新華支行參與管理。
五、信托財(cái)產(chǎn)收益情況
截止2007年12月31日，管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計(jì)251,418.23元（入賬數(shù)），全部為貸款利息收入；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的受托人報(bào)酬、銀行結(jié)算費(fèi)等870,930元；賬面信托權(quán)益為-619,511.77元。按實(shí)際產(chǎn)生收益計(jì)算的信托單位凈值為1.0042元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施
1、受托人擁有受過(guò)系統(tǒng)教育和專業(yè)技能培訓(xùn)的工作人員，具有在股權(quán)投資及項(xiàng)目管理方面的豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)。投資顧問(wèn)具有長(zhǎng)期的股權(quán)投資操作經(jīng)驗(yàn)，為及時(shí)識(shí)別市場(chǎng)提供了保證。
2、受托人將以安全性為首要原則，對(duì)信托計(jì)劃資金進(jìn)行謹(jǐn)慎、有效的運(yùn)作，嚴(yán)格限制投資方向，除存放銀行及投向投資顧問(wèn)同意的方向外，不進(jìn)行其他方式的投資，從而有效規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)證券交易電腦系統(tǒng)管理
受托人指定了單獨(dú)的電腦系統(tǒng)用于本信托的交易，涉及新股申購(gòu)的資金運(yùn)用直接與證券經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)業(yè)部連接，交易速度快，保密性高、安全性強(qiáng)。
八、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：杜東方、秦立東。
華宸信托有限責(zé)任公司
2008-1-15