尊敬的受益人：
華宸信托有限責任公司于2014年12月30日設立了“華宸•鼎興9號—阿右旗清源給排水公司經營收益權投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2016年12月31日的信托事務向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。報告書中的內容由本信托的受托人負責解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2014年12月30日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣4,000萬元
3、信托計劃期限：28個月期2,115萬元；40個月期1,885萬元。
二、信托財產專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人為本信托開立了信托財產專戶，信托專戶的開戶銀行為中國銀行股份有限公司呼和浩特市大學東路支行，賬號為1508 3707 4287。
三、信托資金的運用
受托人與轉讓方阿拉善盟右旗清源給排水有限公司簽訂了《經營收益權轉讓及回購合同》（合同編號:HXXCJZH20140180），將信托資金全部受讓阿拉善盟右旗清源給排水有限公司經營收益權，阿拉善盟右旗清源給排水有限公司將轉讓經營收益權所得價款用于阿拉善右旗雅布賴鎮(zhèn)污水處理工程項目建設。阿拉善右旗雅布賴鎮(zhèn)污水處理工程項目經阿拉善盟發(fā)改委《關于阿拉善右旗雅布賴鎮(zhèn)污水處理工程可行性研究報告的批復》（阿發(fā)改函字〔2011〕277號）立項批準，項目總投資9728.15萬元，位于雅布賴鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)東南側。主要由1座污水處理廠和40244米污水管線兩部分工程構成。
受托人以阿拉善盟右旗清源給排水有限公司的經營收入作為信托利益的來源，扣除信托財產管理費用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益，兌付信托本金。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
阿拉善盟右旗清源給排水有限公司（以下簡稱：清源公司）始建于2013年6月3日，公司住所位于阿拉善右旗巴丹吉林鎮(zhèn)，注冊資本8,600萬元人民幣，為阿右旗基礎設施建設投資經營有限責任公司注資，法定代表人張萬成，經營范圍：居民生活給排水服務，事業(yè)單位生產生活給排水服務；管道安裝、維修、給排水材料經銷、對已建給排水安裝檢測、水質化檢、給排水資料存檔等。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務的需要設置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2016年12月31日，信托計劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項目按照有關信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產收益情況
截止2016年12月31日，本計劃信托資產總計41,151,117.22元，其中貨幣資金1,151,117.22元，買入返售金融資產40,000,000.00元；信托負債合計為0元；信托權益合計41,151,117.22元，其中實收信托40,000,000.00元，未分配利潤1,151,117.22元。經營收益權收益按季上結。截止2016年12月31日，管理信托財產產生的信托收入共計11,329,203.02元；支出2,453,288.15元，其中：應由信托財產承擔的受托人報酬2,447,521.44元，律師咨詢費3,000.00元，資料印刷費2,188元，銀行結算費578.71元?？晒┓峙涞男磐欣麧?,875,914.87元，已分配信托利潤7,724,797.65元，期末未分配信托利潤1,151,117.22元。
六、信托計劃的風險控制措施
1、交易對手違約風險控制措施：
阿拉善盟基礎設施建設投資經營有限責任公司為阿右旗清源給排水公司回購各期公司經營收益權4000萬元及支付公司經營收益權投資收益提供不可撤銷連帶責任保證擔保（《保證合同》編號為HXXCJBZ20140178）。
2、管理風險的控制措施：受托人制定嚴密的操作流程和管理制度以有效降低信托計劃管理風險。
七、信托經理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經理：巴聰明。
八、重大事項披露
1、報告期內無信托執(zhí)行經理變更情況。
2、報告期內無信托資金運用重大變動情況。
3、報告期內無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。