尊敬的受益人：
        華宸信托有限責(zé)任公司于2013年9月11日設(shè)立了“華宸•阿左旗棚戶區(qū)改造三期項(xiàng)目集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2013年12月31日的信托事務(wù)向受益人報(bào)告如下，并為報(bào)告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報(bào)告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計(jì)劃概要
1、信托計(jì)劃成立日：2013年9月11日
2、信托計(jì)劃規(guī)模：人民幣30,000萬(wàn)元
3、信托計(jì)劃期限： 1600萬(wàn)元，6個(gè)月；1900萬(wàn)元，12個(gè)月；1600萬(wàn)元，18個(gè)月；1900萬(wàn)元，24個(gè)月；600萬(wàn)元，30個(gè)月；5000萬(wàn)元，36個(gè)月；3700萬(wàn)元，42個(gè)月；5000萬(wàn)元，48個(gè)月；3700萬(wàn)元，54個(gè)月；5000萬(wàn)元，60個(gè)月。
二、信托財(cái)產(chǎn)專戶開(kāi)立情況
在信托計(jì)劃成立前，受托人為本信托開(kāi)立了信托財(cái)產(chǎn)專戶，信托專戶的開(kāi)戶銀行為中國(guó)銀行股份有限公司呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號(hào)為1508 2694 6425。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人與借款人阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司簽訂了《借款合同》，將信托資金全部貸放給借款人，用于阿拉善左旗棚戶區(qū)三期改造項(xiàng)目。阿左旗棚戶區(qū)改造三期項(xiàng)目經(jīng)阿拉善盟發(fā)改委（阿發(fā)改投字[2013]23號(hào)）立項(xiàng)批復(fù)，項(xiàng)目占地面積165,000平方米，總建筑面積215,789平方米，其中：建設(shè)安置住房3,384套203,040平方米，配套商業(yè)建筑7,850平方米，配套社區(qū)建筑3,294平方米及幼兒園1,605平方米。建設(shè)內(nèi)容包括土建、給排水、道路綠化、路燈等配套工程。項(xiàng)目總投資42,718.68萬(wàn)元，信托資金解決30,000萬(wàn)元，其余部分自籌解決。
受托人以阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司的經(jīng)營(yíng)收入作為信托利益的來(lái)源，扣除信托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報(bào)酬后，向受益人分配信托利益，兌付信托本金。信托計(jì)劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
阿拉善左旗國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司注冊(cè)成立于2002年12月19日，公司位于阿左旗巴彥浩特鎮(zhèn)南大街，法定代表人李學(xué)祖，注冊(cè)資本和實(shí)收資本均為人民幣貳仟萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍：旗政府授權(quán)投入的國(guó)有資本金，國(guó)有資產(chǎn)的整組、轉(zhuǎn)讓、兼并、租賃、拍賣、收購(gòu)，其他經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)；企業(yè)改制及其他原因遺留下來(lái)的國(guó)有資產(chǎn)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息咨詢、代理及其他中介服務(wù)業(yè)務(wù)；礦產(chǎn)資源勘查、投資融資業(yè)務(wù)。
四、信托計(jì)劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》為本信托計(jì)劃開(kāi)立了專門的信托財(cái)產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計(jì)劃的管理過(guò)程中恪盡職守，履行了誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2013年12月31日，信托計(jì)劃資金無(wú)任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒(méi)有發(fā)生能夠影響信托財(cái)產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財(cái)產(chǎn)收益情況
截止2013年12月31日，本計(jì)劃信托資產(chǎn)總計(jì)311,433,355.14元，其中貨幣資金11,433,355.14元，客戶貸款300,000,000.00元；信托負(fù)債合計(jì)為23,896.00元；信托權(quán)益合計(jì)311,409,459.14元，其中未分配利潤(rùn)11,409,459.14元。貸款利息按季上打。截止2013年12月31日，管理信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計(jì)19,389,054.64元，全部為利息收入；應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的受托人報(bào)酬7,952,333.46元，律師咨詢費(fèi)5,000.00元、印花稅15,000.00元、銀行結(jié)算費(fèi)366.04元、差旅費(fèi)6,896.00元。期末未分配信托利潤(rùn)11,409,459.14元。
六、信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
內(nèi)蒙古寧發(fā)礦業(yè)有限責(zé)任公司為借款人按照合同約定償還3億元信托貸款本金及支付貸款利息提供全額連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并簽訂《保證合同》，合同編號(hào)為HXX3JBZ2013185。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：受托人制定嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效降低信托計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計(jì)劃的信托經(jīng)理：秦立東、潘琳。
八、重大事項(xiàng)披露
1、報(bào)告期內(nèi)無(wú)信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報(bào)告期內(nèi)無(wú)信托資金運(yùn)用重大變動(dòng)情況。
3、報(bào)告期內(nèi)無(wú)影響信托計(jì)劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。