尊敬的受益人：
        華宸信托有限責任公司于2010年12月30日設立了“華宸•鴻泰【2010】05號西蒙小額貸款公司股權(quán)投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托2011年三季度的信托事務向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負責解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2010年12月30日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣1.2億元
3、信托計劃期限：二年期
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人在當?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司呼和浩特分行，賬號為5901 0153 8200 0008 5。
三、信托資金的運用
受托人將本信托計劃資金用于對西蒙小貸公司增資并簽訂了《增 資 協(xié) 議》，受托人以未來2年收取的固定分紅作為信托利益的來源，扣除信托財產(chǎn)管理費用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益。信托期限屆滿2年時，由西蒙小貸公司大股東蒙西集團受讓全部信托股權(quán)，實現(xiàn)信托資金退出。在信托計劃滿2年前2個月，蒙西集團提前落實股權(quán)受讓資金，確保能夠按期足額受讓華宸信托所持西蒙小貸公司股權(quán)，受托人以此兌付信托本金。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務的需要設置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2011年9月30日，信托計劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項目按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)及收益情況
截止2011年9月30日，本計劃信托資產(chǎn)總計121,068,180.01元，其中貨幣資金1,068,180.01元，長期股權(quán)投資120,000,000.00元。信托負債合計2,000.00元，全部為其他應付款。信托權(quán)益合計121,066,180.01元，其中未分配利潤1,066,180.01元。管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計4,491,034.14元，其中利息收入9,800.81元，投資收益4,481,233.33元。應由信托財產(chǎn)承擔的營業(yè)費用為3,424,854.13元，其中：受托人報酬3,422,733.33元，印刷費1,480.00元，銀行結(jié)算費640.80元。
六、信托計劃的風險控制措施
(1) 西蒙小貸公司原股東以增資后持有的西蒙小貸公司全部股權(quán)，為股權(quán)受讓及固定分紅的履行向華宸信托提供履約質(zhì)押擔保；
⑵蒙西煤炭公司為股權(quán)受讓及固定分紅提供全額連帶責任保證擔保。
受托人制定了嚴密的操作流程和管理制度以有效降低信托計劃管理風險。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：杜東方、于彥平。
八、重大事項披露
1、報告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報告期內(nèi)無信托資金運用重大變動情況。
3、報告期內(nèi)無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。